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2260750 论证券商与投资者的法律关系
- 摘要： 证券商与投资者间法律关系的性质无论在理论界还是在实务界都是见仁见智。本文根据我国合同法对间接代理的创新性规定，对传统代理说进行修正，厘清了证券商与投资者间法律关系的性质。并以此对常见证券交易纠纷进行分析，.. (2007-08-22)
中国券商CRM应用的策略模式探讨
- 摘要：中国券商当前由于面临多重挑战正欲从简单的价格竞争转向客户服务竞争，于是客户关系管理（CRM）被券商不约而同地视为一个主要的IT战略工具来推动券商转型，但是国内目前对于券商如何应用CRM还只是停留在一般策略的讨论上，缺少.. (2007-08-22)
浮动佣金制对我国证券市场发展的影响
- 1975年5月1日，美国证券交易委员会取消了延续183年的固定佣金制，实行浮动佣金制；2002年5月1日，中国的证券市场也迎来了这同样的一天。根据中国证监会。国家计委、国家税务总局文件，从5月1日起，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实.. (2007-08-22)
动产抵押公示缺陷的产生及其补救
- [内容提要] 动产抵押公示缺陷的产生基于动产抵押权自身性质与其权利标的物对公示方式的不同要求。动产抵押权只能采用登记作为公示方式，而从效力上讲又必须采登记对抗主义，但这样的结果是产生形式主义和意思主义的对抗。.. (2007-08-22)
证券法域外适用的有关问题研究
- 一、证券法律域外适用的法律冲突 法律冲突是指两个或两个以上不同法律同时调整一个相同的法律关系而在这些法律之间产生矛盾的社会现象。一般来说，只要各法律对同一问题作不同的规定，而当某种事实又将这些不同的法律规定联系在一.. (2007-08-22)
中国证券市场面临三大挑战
- 第一、要促使我国证券市场从以前的为国有企业脱困服务转向优化配置社会资源。证券市场实际上是一个配置资源的地方。从经济学角度讲，应该说，无论是一级市场还是二级市场，股票买卖是一种特殊商品的交易，什么样的东西能够卖给投资者.. (2007-08-22)
浅析证券报道的法律规范
- 纵观我国证券市场十年的发展历史，我们发现，在规范中发展，在发展中规范始终是我国证券市场的一条清晰的脉络。我国的证券报道也是处于不够完善不够规范的阶段。证券报道证券新闻报道从法律上要求具有真实性、准确性和完整性。由于.. (2007-08-22)
如何打造中国券商的核心竞争优势
- 一、我国券商目前面临的现状与困境 与核心竞争优势和国外证券经营机构相比，我国券商尽管从纵向上发展很快，然而与国外投资银行相比在许多指标上则相差悬殊，不可同日而语。当前我国券商面临的现状与困境主要体现在： （一）规.. (2007-08-22)
建立高质量的会计准则夯实证券市场发展基础
- 从国际经验看，保护投资者的利益是证券监管的首要宗旨。保护投资者利益，首先就要提高会计准则和披露标准，使广大投资者能够正确判断企业财务状况和经营成果，并作出相应决策。如果做不到这点，投资者就会被蒙蔽，证券市场很难发展。.. (2007-08-22)
对我国证券市场组织统一的思考
- 我们把组织定义为通过群体努力完成特定目标的创造物。组织是社会的创造物或发明物，也就是说，组织最根本的是要求人而不是物的合谐。这么说，并不指组织的物质技术无足轻重。例如，要是没有深沪两市的证券交易所的自动摄合竞价成交和.. (2007-08-22)
证券业发展的新特征与新动向
- 证券业是专门从事证券经营和相关服务的行业。西方证券活动从产生到现在已有数百年的历史。我国证券业是改革开放以来，随着国民经济市场化改革的推进而产生和发展起来的。短短十几年的时间，中国证券业历经风雨，从无到有，从小到大，.. (2007-08-22)
中国证券投资基金管理人行为研究
- 摘要：中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模，在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道，但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑。其中证券投资基金管理人（指证券投资.. (2007-08-22)
对我国实行住房抵押贷款证券化障碍的分析
- 住房抵押贷款证券（MBS）是一种创新金融工具，是指银行等金融机构发放个人住房抵押贷款后，把所持有的抵押贷款债权出售给一家特别机构，该机构将其收购的抵押贷款按照贷款期限、利率、抵押房产类型等条件进行标准化组合，经过担保或信.. (2007-08-22)
关于贷款证券化的法律思考
- [摘要] 贷款证券化引发了一系列法律问题，其有效运作和风险控制离不开法律制度的支持和保障。我国现阶段开展贷款证券化存在着若干法律障碍，必须加强相关法律制度的研究和建设。 [关键词] 贷款证券化 法律制度&nb.. (2007-08-22)
建立和发展证券市场自律管理体系
- 自律管理在证券市场监管中具有不可替代的地位 所谓自律管理，也称自我管理，是指行业中的企业按照一致的意愿，自行对各成员进行管理，以促进行业的公平、有序发展。 自律管理不可替代的地位，源之于相对政府监管，其所具有的比.. (2007-08-22)
解决国有股减持：以股转债的思考
- 内容提要：我国股市在经济发展中发挥着重要作用，但由于国有股一般独大导致上市企业治理结构不健全，股票不能实现全流通。国有股减持问题一直是业界和管理部门关注的问题，本文从股转债的角度提出国有股减持的办法，并提出相应的实施.. (2007-08-22)
开放式基金流动性风险的评价体系探讨
- 内容摘要：本文根据流动性的不同，分别对开放式基金资金来源和投资形成的资产进行分类，并据此建立开放式基金流动性风险的评价指标体系，对开放式基金的流动性风险管理具有一定的借鉴意义。 开放式基金资金来源和投资形成价指标体.. (2007-08-22)
运用“资产证券化”开拓筹资新领域
- 进入“十五”计划新的历史阶段，首都经济发展和城市建设步伐进一步加快，举办奥运会，又为首都经济发展和城市建设提供了新的推动力。无论是经济发展还是城市建设都离不开资金投入，“钱从哪里来”是制约发展的核心问题。运用和借鉴国.. (2007-08-22)
关于中国证券法中民事责任制度的完善
- 《中华人民共和国证券法》自1999年7月1日实施以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序的发展起到了非常重要的作用。然而，由于证券法中民事责任制度上的诸多缺漏，致使证券法未能充分有效.. (2007-08-22)
从公司债券的产权特征解析企业债券的理论基础
- 内容摘要：本文从中国公司债券和企业债券法律法规定义及区别与联系入手，通过分析公司债券的起源，阐述一般意义上的公司债券产权特征，包括所有权与经营权分离、有限责任制度以及产权明晰，结合中国国有企业的法律法规制度，对作为中.. (2007-08-22)
浅论证券欺诈及其民事责任
- 引言 综观各国立法例，对证券欺诈的界定多为“在证券发行交易及相关活动中发生的内幕交易、内部人短线交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等行为。”且对于证券欺诈及其法律责任的规定无不在各国有关证券立法中占据了重要地位。我.. (2007-08-22)
修法可从“证券”开始
- 在我国现行的《证券法》中，并未对“证券”加以明文定义，仅在第二条里规定了法律的适用范围：在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规.. (2007-08-22)
证券修法的路径和理念
- 证券法修订再成热点。已经很难统计这是媒体第几次聚焦证券法修订问题，相对于更加结构性的宪法、证据法等制度安排而言，大家对这个出生仅4年的小法似乎过于青睐了。当然，对于一部恰好关乎上百忆交易量、上千家公司、7000万投资者、4.. (2007-08-22)
我国证券市场民事赔偿制度刍议
- 我国证券市场经过10多年的发展，取得了令人瞩目的成就。但一些问题也不断地暴露出来，特别是自去年以来，从郑百文、猴王、亿安科技，到目前刚刚被揭露出来的银广夏事件，使社会各界对证券市场的民事赔偿制度表现出前所未有的关注。中.. (2007-08-22)
美国证券法对资产证券化的规范与借鉴
- 资产证券化兴起于20世纪70年代，它一般是指发起人将缺乏流动性但能在未来产生可预见的稳定现金流的资产出售给特殊目的载体(SPV)，由其通过一定的结构安排分离与重组资产的收益和风险并增强资产的信用，转化成由资产产生的现金流担保的.. (2007-08-22)
证券市场的规范与发展
- 一、经济全球化是大势所趋 金融、证券必须要与当前的现实情况相结合，一方面是要推进市场化，另一方面是要推进国际化，要从这个背景来讲金融市场。国际化的前提就是我们要积极参与经济全球化的过程。经济全球化的过程是随着资.. (2007-08-22)
网络技术与证券市场的微观结构设计理念的变革
- 证券市场微观结构理论是现代金融经济学的一个新的分支，着眼于证券市场交易过程的组成要素：技术、制度、信息、参与主体、交易工具及创新、交易协议与市场实践的结合等。在考察这六要素的微观结构——这些要素的量有多少，比例多大.. (2007-08-22)
试论证券市场的有效性 v
- 本文论述了证券市场的有效性，分析了证券市场的运行特点和弱有效市场、次强有效市场和强有效市场对证券市场运行的影响，明确了在不同层次的市场中股价都具有随机漫走的特征。结合当前我国证券市场有效性程度不高的特点，提出应加强监.. (2007-08-22)
我国证券市场应该培育合格股东
- 合格股东的标准 理想的合格股东应达到以下标准： 1)目标标准。以所投资企业价值的最大化为追求目标，通过促进和追求企业价值最大化来实现投资价值的最大化，不单纯地追求个体利益的最大化，也不为使自身利益最大化而损害其他相.. (2007-08-22)
《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议
- 《证券法》的出台，对于规范市场运作，保护投资者的利益具有十分重大的意义。但我们必须清醒地认识到，《证券法》是在我国证券市场发展历史较短、经验严重缺乏的背景下出台的，作为第一部《证券法》，它本身存在着一些缺陷。因此，一.. (2007-08-22)