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2260750 略论基金管理公司的内部控制体系
- 内部控制体系是内部控制机制和内部控制制度的总称，内部控制机制是内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种操作程序、管理方法.. (2007-08-23)
对公司内部资金结算中心的探讨
- 成立结算中心，将公司内部某一个分公司闲置的资金调剂到急需资金的另一个分公司，无疑会使公司整体利益最大化。但是这将涉及一些必须解决的问题，比如：是将结算中心作为企业财务会计部门的一个分支，还是作为一个独立的.. (2007-08-23)
上市公司治理中信息不对称问题探析
- 摘 要 信息不对称增加了交易成本，造成了不对称双方的“逆向选择”和“道德风险”问题，大大的降低了资源配置的效率。分析了信息不对称对上市公司治理的影响，结合欧美发达国家成熟的公司治理经验，对相关问题提出了对策。 关键.. (2007-08-23)
上市公司创造性会计行为分析
- 摘 要 在把握我国上市公司创造性会计行为现状的基础上，分析了产生创造性会计行为的原因，提出了进一步规范上市公司会计行为的对策。要消除创造性会计行为，就要使进行创造性会计行为的公司付出代价，最大限度地减少其通过该行为获利.. (2007-08-23)
论我国公司出资制度之完善
- 内容提要当前我国的公司资本制度为一种保守的法定资本制度，严格遵守资本确定和维持原则，出资形式单一和现物出资。此种制度构建时的初衷是解决信用问题，保护交易安全，保持“商”主体有足够资本运营，可是在这种制度确立后并没有实.. (2007-08-23)
中国上市公司隐性契约与资本结构的实证分析
- [摘要] 隐性契约的存在使企业进行融资决策时需要考虑除股东、债权人、管理者之外的其他利益相关者——企业顾客的影响。本文通过隐性契约与资本结构实证检验，并结合中国上市公司的实际情况，分析了隐性契约对企业融资政策的影响，得到.. (2007-08-23)
可转换公司债券的市场风险与制度缺陷
- 可转换公司债券是一种公司债券，它赋予持有人在发债后一定时间内，选择是否依约定的条件将持有的债券转换为发行公司的股票或者另外一家公司股票的权利。即可转换公司债券持有人可以选择持有至债券到期，要求公司还本付息，也可以选择.. (2007-08-23)
发展企业债券市场的思考
- 摘要：我国企业债券市场发展中存在的主要问题是制度环境问题和市场能力问题。制度安排出现缺陷、市场能力低下特别是市场流动性差是造成我国企业债券市场不发达的主要原因。 关键词：企业债券市场；制度环境；市场能力；流动性 .. (2007-08-23)
噪声交易与证券市场
- 摘要：由于噪声交易者通常是非知情交易者，他们的首要目的是实现手持证券的流动性，这在一定程度上提高了市场交易的活跃程度。但其对市场有效性的作用有限，过多的噪声交易对市场有效性产生负面影响。噪声交易是一把双刃剑，我国证券.. (2007-08-23)
国有股协议转让的市场定价机制探索
- 全国政协十次会议和十届全国人大一次会议讨论的热点之一是设立“国资委”，有人预测这将激活国有股转让市场，但笔者认为若不解决从去年六月恢复国有股协议转让以来出现的违背“市场定价”原则的价格形成机制问题，那么国有股的转让.. (2007-08-23)
价值投资时代市场关注哪些指标
- 摘要：目前市场上评估一只股票是否被低估或高估的简单方法，就是市盈率比较法，但它的缺陷也是显而易见的。本文尝试建立多因素相对估值模型，用以识别市场中影响投资者价值判断的主要因素，并为建立具有投资价值的股票组合提供估值参.. (2007-08-23)
韩国的证券借贷制度及对我国的启示
- 根据韩国民法的规定，证券借贷是一种消费借贷行为，当双方当事人接受（返还）证券和借出证券的种类与数量都相同时，证券借贷契约成立。 引言 所谓证券借贷，是指长期持有证券的法人机构（出借者）通过中介机构将其所持有的证券.. (2007-08-23)
建立企业内部控制应注意的几个问题
- 内部控制制度作为企业生产经营活动的自我调节和自我约束的内在机制，在企业管理系统中具有举足轻重的作用。内部控制制度的建立、健全及实施情况，是企业生产经营成败的关键。如何结合我国企业实际，建立具有中国特色的内部控制制度.. (2007-08-23)
浅议证券公司内部控制制度
- 随着我国证券市场的发展和上市公司的日益增多，我国的证券公司内控机制尚不完善，内部控制作为企业自我调节和自我制约的内在机制，处于单位中枢神经系统的重要位置，可以说没有健全完善的内部控制，就很难组织现代化的企业生产和经.. (2007-08-23)
量身打造中国私募基金的组织形式
- 1.公司制的私募基金 公司制的私募基金是依公司法组织起来的，资金来源主要是企业和其他机构法人。由于企业的闲置资金一时找不到合适的产业投资项目，加上银行利息低，自然把目光投向灵活性强、保密性好、投资回报高的私募基金。.. (2007-08-23)
换股合并在我国证券市场之适用及所涉主要法律问题..
- 在公司组织变革和资本运作中，有时需要把两家公司合为一家新公司，我们称之为合并。我国《公司法》第184条规定：“公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并.. (2007-08-23)
我国证券法体现的若干重要原则
- 证券市场是社会主义市场经济的重要组成部分。证券市场发展的内在规律决定了它的双重性：一方面，在国家的经济运行中，它具有积聚社会资本、优化资源配置、调整产业结构、转换企业机制等重要功能；另一方面，证券交易中资金的大规模流.. (2007-08-23)
大股东侵占和“以股抵债”——从法学视角分析中国..
- 「内容提要」股权分置是我国股市由于历史原因而形成的一个契约安排。从法理上来看，这个契约安排是一个建立在不平等基础之上的不可谈判型契约或称附合型契约，是契约双方由于地位不平等而致的产物。内部人控制而为上市公司的高管滋生.. (2007-08-23)
浅论证券市场信息披露不当的民事责任
- 规范和发展一直是我国已经设立了十多年的证券市场的主题。随着1999年7月1日我国第一部《证券法》的正式实施，标志着我国证券市场的规范发展又进入了一个新的阶段。在这部证券市场的基本法律规范当中，信息披露制度被作为很重要的章节.. (2007-08-23)
论我国证券公司经纪人的法律地位
- [摘 要]：《中华人民共和国证券法》规定，从事经纪业务的证券公司是证券经纪人，其法律地位为代理人，似欠妥当。考察英美法系和大陆法系国家对证券公司经纪人的法律地位的规定及其成因，对我国民法相关范畴进行比较分析，.. (2007-08-23)
论资产证券化的安全价值
- 资产证券化已有许多版本的经济学评介与论述，法学正在探索，力图从现存法律的变通适用或新的立法架构层面，求得在制度上的支持。本论拟以资产证券安全价值的视角，对相关法律思想和法律制度的演绎，提出一些参考性观点。依作者之见，.. (2007-08-23)
中国证券市场的法治状况研究
- 「内容提要」在依法治国的今天，为了建设一个健康的证券市场，必须依法治市，充分运用法律管理证券市场，利用追究民事法律责任、刑事法律责任和行政法律责任等手段同一切违法违规行为斗争。司法判例表明，证券市场的法治状况尚存在许.. (2007-08-23)
证券公司分类管理与业务模式创新
- 随着市场的发展以及券商业务经营触角的不断延伸，粗线条式的泛泛规定在监管层加大监管力度、券商积极推进业务创新的背景下显得极为不适应。 建议增加补充相关内容 1、明确规定分类标准。国外划分券商类别的标准有以下两类.. (2007-08-23)
关于中国证券法中民事责任制度的完善
- 《中华人民共和国证券法》自1999年7月1日实施以来，对于规范我国证券发行与交易行为，维护投资者的合法权益，保障证券市场健康有序的发展起到了非常重要的作用。然而，由于证券法中民事责任制度上的诸多缺漏，致使证券法未能充分有效.. (2007-08-23)
浅析证券报道的法律规范
- 纵观我国证券市场十年的发展历史，我们发现，在规范中发展，在发展中规范始终是我国证券市场的一条清晰的脉络。我国的证券报道也是处于不够完善不够规范的阶段。证券报道证券新闻报道从法律上要求具有真实性、准确性和完整性。由于.. (2007-08-23)
证券修法的路径和理念
- 证券法修订再成热点。已经很难统计这是媒体第几次聚焦证券法修订问题，相对于更加结构性的宪法、证据法等制度安排而言，大家对这个出生仅4年的小法似乎过于青睐了。当然，对于一部恰好关乎上百忆交易量、上千家公司、7000万投资者、4.. (2007-08-23)
解析证券民事赔偿司法解释
- 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（简称《规定》），在主体资格、侵权行为认定、因果关系、主观归责、损失界定等方面填补了我国证券法规的空白，具有重要的理论价值，并将对司法实践和投资者权益保护产生.. (2007-08-23)
《证券法》、政府与证券市场的互动
- 一、 我国证券市场的调节模式 探讨我国证券市场发展与法律关系时，采取什么样的法律管理模式最有利于我国市场的发展？这个问题特别值得研究。以往我国学者和业内人士参考美国证券市场的经验较多，因为美国市场监管经验的确在.. (2007-08-23)
完善我国证券税制的对策
- 进入九十年代后，我国证券市场有了长足的发展，并且逐步走向规范与成熟，笔者就如何促进我国证券市场的健康发展，从税收角度谈几点个人的粗浅看法。 一、我国证券税制的现状 证券税制是指对有价证券的发行、交易转让、.. (2007-08-23)
河南户籍改革很有人情味 ..
- 河南大中城市加速户籍改革，从4月起，具有大学专科以上学历或获得中级以上职称，被用人单位聘用且工作满一年以上的，可将户口迁入所工作的城市；外地公民在城市拥有合法固定住所、稳定职业或生活来源的，准予本人及直系亲属户口迁.. (2008-03-16)