论ＴＤ—ＳＣＤＭＡ在民族信息产业中的战略地位       周　寰            

论ＴＤ—ＳＣＤＭＡ在民族信息产业中的战略地位       周　寰             　　一、前 言 　　 　　近两年，第三代移动通信(3C)的发展已成为全球通信领域最令人关注的热点，因为它将影响到今后10年通信网络和业务的发展。 　　某国际通信制造企业预测，到2010年，全世界移动通信用户将超过30亿，其中3G用户可能超过10亿。如此诱人的市场前景，必然导致各国通信设备制造业把3G标准及其设备开发纳为重点发展战略。中国通信设备制造业也不例外。所不同的是，作为下一代的移动通信技术，中国具有自主知识产权的国际3G标准——TD-SCDMA的成熟，打破了欧美WCDMA和CDMA2000两个标准霸占世界3G市场的格局，为中国移动通信制造业在下一轮竞争中实现重新洗牌创造了条件。 　　中国目前拥有2张覆盖全国的移动通讯网络，移动通信网络设备采购额超过数千亿元人民币。但是巨大的市场并没有成就中国本土的通信设备企业。根据Gartner公司2005年8月发布的数据，以中兴和华为为代表的中国本土企业在中国移动GSM网络设备中的市场份额仅为3％—5％；在中国联通GSM网络设备中的市场份额为13％—17％，在CDMA网络设备中的市场份额为11％—12％。在手机市场，虽然国内品牌一度凭借销售渠道与低成本的加工制造占据半壁江山，但由于核心技术的缺失与创新能力的不足，我国手机自主品牌厂商大幅亏损。中国巨大的市场并没有换到支撑通信产业独立自主发展的核心技术。在二代移动通信市场，中国企业在支付了高额专利许可费的条件下谋求与拥有自主知识产权的国际企业共同竞争，不论在技术成本上，还是在技术应对市场需求的快速升级和演进上都处于劣势。究其深层原因，没有掌握创造最大价值的核心知识产权资源，和缺少对国际技术标准的把控是中国企业缺失话语权的关键原因。 　　TD-SCDMA是中国第一个拥有自主知识产权的国际通信标准，是通信领域自主创新技术的典范。作为这一标准的提出者大唐电信科技产业集团，长期为TD-SCDMA的成功艰苦奋斗，无怨无悔。在最困难的时候仍坚守阵地，锲而不舍。此举不仅仅是因为专利、标准是大唐集团的技术发展战略，TD-SCDMA是大唐创造的中国百年电信史上的一个重要突破，更因为它是国家的重要知识资产，是中国移动通信制造企业的核心技术，是扭转多年来中国移动通信制造业被动局面、提升民族信息产业核心竞争力的利器。 　　2002年10月，中国政府颁布了3G频谱规划，为TD-SCDMA提供了总共155M的频谱资源。同月，由国家发展计划委员会、科技部、信息产业部牵头成立了包括大唐集团、南方高科、华立、华为、联想、中兴、中国电子、中国普天八大企业参加的TD-SCDMA产业联盟。这种政府和大企业共同助推自主知识产权国际3G标准的壮举，充分体现了TD-SCDMA在中华民族信息产业发展中的重要地位和战略意义。 　　 　　二、通过试验网验证和完善的TD-SCD-MA已为大规模商用奠定了坚实基础 　　 　　在2005年6月结束的、历经半年的产业化专项测试中，TD-SCDMA研究开发和产业化项目专家组采用了严格的测试标准和日程计划，进行了设备功能和性能测试，外场网络性能测试，覆盖、容量测试，互操作和互通测试，以及增值业务与应用测试。在测试中，智能天线、接力切换、动态信道分配、联合检测等TD-SCDMA关键技术得到充分验证，这些技术对系统性能的提升效果明显。网络实测中，系统覆盖性能达到设计要求，完全满足独立组网需求，并且证明了TD-SCDMA频谱利用高的优势。产业化专项测试的结果表明，TD-SCDMA系统已不存在技术风险，具备独立组网能力，能满足模拟商业运营试验的条件。 　　从1998年大唐电信集团的母公司电信科学技术研究院提出TD-SCDMA标准，并开始技术研究和仿真验证开始，到2005年底正在部署的“规模TD-SCDMA应用网络试验”，TD-SCDMA被公认为发展速度最快的3G国际标准。在近8年的发展历程中，TD-SCDMA已经成为一个聚集近50家国内外电信企业的3G产业。目前，以中国企业为主导的TD-SCDMA产业阵营吸引了国内外几乎所有有实力的通信企业的参与，其产业链也完成了从标准到技术、从系统到终端、从芯片到仪器仪表的完整布局。 　　按照目前情况可以推断，TD-SCDMA是中国3G市场的主流选择。目前，TD-SCDMA产业链的竞争环境已逐步形成，从系统到终端产业链的每个环节上都有4家以上国内外企业做积极的产品开发。TD-SCDMA产业发展不仅使中国移动通信设备企业获得与其他国际电信设备企业共同分享中国巨大3G移动通信市场的机会，还带动了中国软件、半导体、芯片、微电子、精密仪器等高科技产业的快速发展。中国集中涌现了一批移动芯片开发企业，极大地带动了终端企业的自主开发能力，TD-SCDMA使用智能天线技术水平处于世界的领先地位，各类网络和生产测试仪表的开发填补了我国空白。中国已成为全球TD-SCDMA技术与产业化基地。 　　在2005年举办的高交会、通信展上，TD-SCD-MA均成为全场的最大亮点之一。除了展示的多款不同厂家的系统设备、测试仪器、芯片、天线外，有20多款终端进行了动态演示。在进行基本的通话基础上，演示内容还包括视频通话、高速下载等3G的特色业务。在通信展上，大唐、T3G等系统芯片厂商还联合进行了TD-SCDMA标准的HSDPA业务演示，展示了TD-SCDMA数据业务快速的传输能力。所有这些已经告诉我们，TD-SCDMA距离商用已经越来越近了。 　　 　　三、TD-SCDMA的成功将推动中国通信制造业改写世界3G发展的历史 　　 　　中国是全球最大的移动通信市场,2G网络规模位于世界第一，根据2005年11月22日信息产业部发布的数据，截至10月底，中国移动电话用户逾3．83亿户，占世界2G用户的20％，基础设施的累计投资接近6000亿元。由于种种原因，中国电信设备制造业在2G技术和设备制造方面处于落后地位，造成了国内移动通信市场几乎完全被外国产品占领的被动局面。即使后期有了国产的设备，生产商为此支付给外商的知识产权费也是巨大的。据估计，在中国2G网络建设投资的6000亿元中，近5500亿元流入了国外厂商的腰包。面对3G的挑战，我们民族信息产业的设备制造商再不能容忍这种现象重演。 　　虽然TD-SCDMA比WCDMA和CDMA2000的提出晚很多年，技术成熟性和产品开发的成熟性要弱于它们，但全球3G商用时间推迟，为TD-SCDMA系统商用的开发和产业化赢得了一定的时间。从目前TD-SCDMA产业化的顺利进展、政府的大力支持，以及与国内外合作的成果来看，改变过去中国通信制造业在移动市场上的被动局面，在3G市场三分天下决不是梦想。 　　一、前 言 　　 　　近两年，第三代移动通信(3C)的发展已成为全球通信领域最令人关注的热点，因为它将影响到今后10年通信网络和业务的发展。 　　某国际通信制造企业预测，到2010年，全世界移动通信用户将超过30亿，其中3G用户可能超过10亿。如此诱人的市场前景，必然导致各国通信设备制造业把3G标准及其设备开发纳为重点发展战略。中国通信设备制造业也不例外。所不同的是，作为下一代的移动通信技术，中国具有自主知识产权的国际3G标准——TD-SCDMA的成熟，打破了欧美WCDMA和CDMA2000两个标准霸占世界3G市场的格局，为中国移动通信制造业在下一轮竞争中实现重新洗牌创造了条件。 　　中国目前拥有2张覆盖全国的移动通讯网络，移动通信网络设备采购额超过数千亿元人民币。但是巨大的市场并没有成就中国本土的通信设备企业。根据Gartner公司2005年8月发布的数据，以中兴和华为为代表的中国本土企业在中国移动GSM网络设备中的市场份额仅为3％—5％；在中国联通GSM网络设备中的市场份额为13％—17％，在CDMA网络设备中的市场份额为11％—12％。在手机市场，虽然国内品牌一度凭借销售渠道与低成本的加工制造占据半壁江山，但由于核心技术的缺失与创新能力的不足，我国手机自主品牌厂商大幅亏损。中国巨大的市场并没有换到支撑通信产业独立自主发展的核心技术。在二代移动通信市场，中国企业在支付了高额专利许可费的条件下谋求与拥有自主知识产权的国际企业共同竞争，不论在技术成本上，还是在技术应对市场需求的快速升级和演进上都处于劣势。究其深层原因，没有掌握创造最大价值的核心知识产权资源，和缺少对国际技术标准的把控是中国企业缺失话语权的关键原因。 　　TD-SCDMA是中国第一个拥有自主知识产权的国际通信标准，是通信领域自主创新技术的典范。作为这一标准的提出者大唐电信科技产业集团，长期为TD-SCDMA的成功艰苦奋斗，无怨无悔。在最困难的时候仍坚守阵地，锲而不舍。此举不仅仅是因为专利、标准是大唐集团的技术发展战略，TD-SCDMA是大唐创造的中国百年电信史上的一个重要突破，更因为它是国家的重要知识资产，是中国移动通信制造企业的核心技术，是扭转多年来中国移动通信制造业被动局面、提升民族信息产业核心竞争力的利器。 　　2002年10月，中国政府颁布了3G频谱规划，为TD-SCDMA提供了总共155M的频谱资源。同月，由国家发展计划委员会、科技部、信息产业部牵头成立了包括大唐集团、南方高科、华立、华为、联想、中兴、中国电子、中国普天八大企业参加的TD-SCDMA产业联盟。这种政府和大企业共同助推自主知识产权国际3G标准的壮举，充分体现了TD-SCDMA在中华民族信息产业发展中的重要地位和战略意义。 　　 　　二、通过试验网验证和完善的TD-SCD-MA已为大规模商用奠定了坚实基础 　　 　　在2005年6月结束的、历经半年的产业化专项测试中，TD-SCDMA研究开发和产业化项目专家组采用了严格的测试标准和日程计划，进行了设备功能和性能测试，外场网络性能测试，覆盖、容量测试，互操作和互通测试，以及增值业务与应用测试。在测试中，智能天线、接力切换、动态信道分配、联合检测等TD-SCDMA关键技术得到充分验证，这些技术对系统性能的提升效果明显。网络实测中，系统覆盖性能达到设计要求，完全满足独立组网需求，并且证明了TD-SCDMA频谱利用高的优势。产业化专项测试的结果表明，TD-SCDMA系统已不存在技术风险，具备独立组网能力，能满足模拟商业运营试验的条件。 　　从1998年大唐电信集团的母公司电信科学技术研究院提出TD-SCDMA标准，并开始技术研究和仿真验证开始，到2005年底正在部署的“规模TD-SCDMA应用网络试验”，TD-SCDMA被公认为发展速度最快的3G国际标准。在近8年的发展历程中，TD-SCDMA已经成为一个聚集近50家国内外电信企业的3G产业。目前，以中国企业为主导的TD-SCDMA产业阵营吸引了国内外几乎所有有实力的通信企业的参与，其产业链也完成了从标准到技术、从系统到终端、从芯片到仪器仪表的完整布局。 　　按照目前情况可以推断，TD-SCDMA是中国3G市场的主流选择。目前，TD-SCDMA产业链的竞争环境已逐步形成，从系统到终端产业链的每个环节上都有4家以上国内外企业做积极的产品开发。TD-SCDMA产业发展不仅使中国移动通信设备企业获得与其他国际电信设备企业共同分享中国巨大3G移动通信市场的机会，还带动了中国软件、半导体、芯片、微电子、精密仪器等高科技产业的快速发展。中国集中涌现了一批移动芯片开发企业，极大地带动了终端企业的自主开发能力，TD-SCDMA使用智能天线技术水平处于世界的领先地位，各类网络和生产测试仪表的开发填补了我国空白。中国已成为全球TD-SCDMA技术与产业化基地。 　　在2005年举办的高交会、通信展上，TD-SCD-MA均成为全场的最大亮点之一。除了展示的多款不同厂家的系统设备、测试仪器、芯片、天线外，有20多款终端进行了动态演示。在进行基本的通话基础上，演示内容还包括视频通话、高速下载等3G的特色业务。在通信展上，大唐、T3G等系统芯片厂商还联合进行了TD-SCDMA标准的HSDPA业务演示，展示了TD-SCDMA数据业务快速的传输能力。所有这些已经告诉我们，TD-SCDMA距离商用已经越来越近了。 　　 　　三、TD-SCDMA的成功将推动中国通信制造业改写世界3G发展的历史 　　 　　中国是全球最大的移动通信市场,2G网络规模位于世界第一，根据2005年11月22日信息产业部发布的数据，截至10月底，中国移动电话用户逾3．83亿户，占世界2G用户的20％，基础设施的累计投资接近6000亿元。由于种种原因，中国电信设备制造业在2G技术和设备制造方面处于落后地位，造成了国内移动通信市场几乎完全被外国产品占领的被动局面。即使后期有了国产的设备，生产商为此支付给外商的知识产权费也是巨大的。据估计，在中国2G网络建设投资的6000亿元中，近5500亿元流入了国外厂商的腰包。面对3G的挑战，我们民族信息产业的设备制造商再不能容忍这种现象重演。 　　虽然TD-SCDMA比WCDMA和CDMA2000的提出晚很多年，技术成熟性和产品开发的成熟性要弱于它们，但全球3G商用时间推迟，为TD-SCDMA系统商用的开发和产业化赢得了一定的时间。从目前TD-SCDMA产业化的顺利进展、政府的大力支持，以及与国内外合作的成果来看，改变过去中国通信制造业在移动市场上的被动局面，在3G市场三分天下决不是梦想。 　　当然，这不是仅靠信心就能做到的。更重要的是，作为国际3G的三个主流标准之一，TD-SCDMA完全满足技术先进性、标准化和公开化的要求。同时，ITU为TDD和FDD两种制式分别推荐分配了相关频段，WCDMA和CDMA2000是FDD制式下的两种标准，两者之间存在频率竞争，而TDD制式下的TD-SCDMA与这两种标准不存在频率竞争关系，发展空间较大。 　　另外，国外3G牌照的发放只是向运营商发放了经营3G业务的许可和所需的相关频谱资源，而不是将牌照发给了某种3G技术标准，并且获得3G牌照的运营商在获得FDD频谱的同时都获得了TDD频谱资源，而TD-SCDMA作为全世界唯一处于商业化进程中的第三代TDD标准，国际电联为TDD专门划分的频段将完全被TD-SCDMA使用，这已经为TD-SCDMA走向世界创造了条件。 　　国际标准的竞争归根结底是国家利益之争。例如，日本和美国在微机和高清晰度电视方面的竞争就很能说明这一点。日本规定进入日本市场的微机操作系统必须用日语编程，从而使美国微机很难进入日本市场。而美国规定进入美国的高清晰度电视的技术标准必须要和现有的普通电视节目兼容，把日本已经商品化的高清晰度电视技术排除在外。又如，在今天的伊拉克重建中，美国国会强烈反对伊拉克移动通信网采用GSM标准，极力主张采用CDMA制式。 　　科技部部长徐冠华深刻指出：“采用谁的标准作为国际标准，对各国产业的国际竞争力影响重大。在高技术领域，谁的技术标准领先，谁就控制了未来的市场。”主要发达国家在10年前就高度重视科技政策中标准化的作用，把技术标准作为战略性竞争手段。2002年，中国已把标准列入国家科技战略，以应对日益激烈的国际竞争。 　　TD-SCDMA是中国科技领域实施标准战略的第一个战役，对手强大，战事复杂，斗争残酷。但谁都不能无视中国自主知识产权标准的存在及其作用，不管各国政府和各企业对TD-SCDMA持何态度，TD-SCDMA系统在未来3G市场中获得应有的地位已毋庸置疑。 　　 　　四、TD-SCDMA增强了中国通信制造企业可持续发展的核心竞争力 　　 　　标准、专利和人才是中国科技发展的三大战略。因为知识经济、科学技术迅速发展，经济全球化进程在加快，国家之间的关税壁垒、行政壁垒正逐渐消融，而以知识产权为重要组成部分的技术壁垒却节节攀高。标准、专利的竞争，已经成为国际间科技竞争和经济竞争的战略制高点。 　　美国著名经济观察家T·勒维斯说：“在这个时代，谁掌握着标准，谁就掌握了挖掘阿里巴巴宝藏的咒符”。重要的是，一个标准影响的不只是一个企业，而是整个产业。因为每个系统的标准都是一个专利技术群体所支撑，每一项专利技术都代表着财源。系统标准的制定和实施必将对国家信息产业的发展产生重大影响。 　　近10年来，第二代移动通信(2C)领域GSM和CDMA标准之争的实践已经充分地i正明了这一点。如今欧洲标准GSM取得了决定性胜利，无线产业商业协会3G Americas在2005年8月的报告表明，根据来自Informa Telecoms&Media的数据，全球大约有15亿GSM用户，国际市场份额占到71％，其中包括网络规模和用户数量均居世界之首的中国移动通信业。而巨大的2G市场给中国电信设备制造商带来的是什么呢?是巨额知识产权费用的支付，跟着跑，在夹缝里求生存的被动局面。痛定思痛，在下一轮的3G竞争中，中国移动通信制造企业不能再坐以待毙，无所作为。 　　实际上，政府对此早有策划，其863计划就是在实施增强中国综合国力、提高国家在21世纪国际竞争能力的高技术研究发展战略。TD-SCDMA基础核心技术的开发就是这个计划信息领域通信技术主题组的重点项目之一，一直受到国家高度重视。其技术成果得到了政府高度评价，1999年获信息产业部科技进步一等奖，2001年获国家科技进步一等奖和信息产业部重大发明奖。 　　大唐集团的母公司电信科学技术研究院在此项目技术基础上提出的具有自主知识产权的国际3G标准——TD-SCDMA，凭借突出的技术优势，获得ITU和3GPP的认可，成为国际3G三大主流标准之一。 　　与WCDMA和CDMA2000相比，TD-SCDMA在技术上的优势确实突出。WCDMA和CDMA2000所采用的都是FDD模式(频分双工模式)，其上下行链路在不同频带上工作；而TD-SCDMA采用的是TDD模式(时分双工模式)，其上下行链路在同一频带上工作，加之采用了智能天线、软件无线电、联合检测、接力切换、下行包交换高速数据传输等一系列高新技术，大大增加了系统容量，提高了系统抗干扰性能，降低了发射功率，节约了制造成本。因此，三个标准相比，TD-SCDMA具有频谱利用率高、系统容量大、成本低、易于升级、特别适合开展数据业务等明显优点。这种代表了移动通信技术发展方向的自主知识产权国际3G标准，自然将提高中国民族通信制造企业在3G产品方面的核心竞争优势。 　　几年来，TD-SCDMA经历了国际权威组织异常严格的检验和测试，结果证明完全符合国际对3G的全部技术指标要求，能够作为设备制造商研制开发和生产TD-SCDMA系统设备以及运营商使用该设备的技术依据。而大唐集团在开发TD-SCDMA系统中申请的多项专利，已经成为中国通信制造企业在移动通信领域可持续发展的核心竞争力，可以有力地打破长期以来欧美在中国和世界移动通信市场上建立的技术壁垒。 　　 　　五、TD—SCDMA的产业化将带动中国移动通信产业链的发展 　　 　　TD-SCDMA的发展已不再是大唐一个企业的事，而是关系到整个中国移动通信产业链的发展，具有产业战略意义的大事。正像信息产业部电子信息产品管理司司长张琪指出的那样：大唐集团自主研发的TD-SCDMA是3G移动通信的三个国际主流标准之一，具有频谱利用率高、适合开展数据业务、系统成本低以及易于升级等技术及经济优势，而且由于拥有自主知识产权，对带动中国移动通信产业群体突破、促进产业结构调整、维护国家信息安全等方面都将产生深远的影响，同时可以大量节约资金，降低移动通信网络投资和运营成本，发展适合中国国情的3G业务和应用。 　　目前，TD-SCDMA已经进入到最后决战时刻。以大唐为首的TD-SCDMA产业群体正在紧张地进行着关于推进中国自己提出的3G标准的商用化进程，在这个群体的各大厂商间进行合理分工。系统和终端的开发布局已基本成型，而且每一个环节上都有多家合作厂商。由大唐、中兴、华为、普天为代表的国内系统制造厂商和西门子、上海贝尔阿尔卡特、北电、爱立信、诺基亚等为代表的国际企业，共同构成了TD-SCDMA系统产品国际化的合作格局和多厂 商的供货环境；以天碁、凯明、展讯、ADI、重邮信科等为代表的芯片企业及华立、联想、夏新、海信、波导、TCL、海尔、迪比特、英华达、三星、LG等为代表的终端企业已实现了产品开发的群体突破；以海天、中山通宇、中创信测、湖北众友、星河亮点等为代表的天线与仪表企业已获得长足发展；伴随着设备的发展，软件与增值业务企业正在快速进入TD-SCDMA产业化领域，一致性测试环境的建设也已进入快车道。 　　 　　六、结束语 　　 　　今年是TD-SCDMA发展的关键时刻。我们要乘目前三种国际标准的发展情况都还不够理想、3G业务需求规模尚未形成之机，加快TD-SCDMA的产业化进程，满足市场需求。机不可失，时不再来。 　　但是，这样一个产业真正有效地形成，绝不可能仅仅局限在制造业。TD-SCDMA的成败与否，也绝不仅仅是TD-SCDMA参与企业自身的荣辱，其在更高的层面上将影响到中国未来自主创新战略的演进路径和发展态势。目前最大的问题是国家对TD-SCDMA未来运营政策尚不明晰，这也是整个产业继续向前推进的最大瓶颈。中国3G发展，急需依托中国坚定不移的国家意志。 　　因此，对于如何促使TD-SCDMA最终真正成功商用，我们提出以下建议： 　　1、尽快发放TD-SCDMA单独牌照，并且由有实力的电信运营商来建网运营，以确保TD-SCDMA独立发展的空间(任何希望TD-SCDMA与其他制式的“捆绑式”牌照，都无异于间接扼杀TD-SCDMA)。对于采用TD-SCDMA技术体制的运营商，国家应在频率占用、服务资费、融资和税收等方面给予政策倾斜，以鼓励其使用TD-SCDMA。基于WTO协议，中国电信市场必将逐步放开，中国政府应采取引导政策，鼓励那些有实力的国外运营商优先采用TD-SCDMA技术，这将会有利地促进中国高科技走向国际市场。 　　2、继续加大对TD-SCDMA产业联盟的支持，形成以中国企业为核心的创新主体，以TD-SCDMA为契机，提升中国企业的整体核心竞争力，并强化其在产业协作、后续技术演进、标准化、知识产权保护等方面集体的话语权。 　　TD-SCDMA是中国政府、通信界、科技界、学术界集体努力，坚持走自主创新发展道路的结晶。可以设想，在国家的大力支持和运营商的配合下，TD-SCDMA这一中国3G标准将成为未来移动通信的主导制式，一举扭转中国在电信领域受制于人的局面。 　　 　　(作者为大唐电信科技产业集团董事长、电信科学技术研究院院长) 　　责任编辑 徐敬东 论ＴＤ—ＳＣＤＭＡ在民族信息产业中的战略地位       周　寰